华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基
金
上市交往公告书
基金照料东说念主： 华泰柏瑞基金照料有限公司
基金托管东说念主： 中信证券股份有限公司
上市时辰：2024年10月17日
公告日历：2024年10月14日
华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金 上市交往公告书
目 录
华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金 上市交往公告书
一、进犯声明与指示
（以下简称“本公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金信息露馅内容与神志准则第1号〈上市交往公告
书的内容与神志〉》和《上海证券交往所证券投资基金上市王法》的规则编制，
华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”或“本公司”）的董事
会及董事保证本论述所载府上不存在过失纪录、误导性述说或者首要遗漏，对其
内容的真的性、准确性和圆善性承担个别及连带拖累。
华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）托管东说念主中信证券股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐府上等内容的
真的性、准确性和圆善性，承诺其中不存在过失纪录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交往所对
本基金上市交往及联系事项的办法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书
未 涉 及 的 有 关 内 容 ， 请 详 细 阅 读 2024 年 6 月 25 日 披 露 在 基 金 管 理 东说念主 网 站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子露馅网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金招募说明书》。
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二、基金概览
司、国信证券股份有限公司、吉祥证券股份有限公司、江海证券有限公司、华安
证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华宝证
券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华创证券有限拖累公司、华泰证券
股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国
泰君安证券股份有限公司、廉正证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中
信证券（山东）有限拖累公司、中信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公
司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、浙商证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据
情况变更申购赎回代办券商，并实时公告。
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三、基金的召募与上市交往
（一）本基金上市前基金召募情况
可[2024] 150 号。
售的日历为 2024 年 6 月 28 日至 2024 年 9 月 27 日，网上现款发售的日历为 2024
年 9 月 23 日至 2024 年 9 月 27 日，本基金暂不通达网下股票认购。
通网下股票认购。
（1）网上现款发售代理机构
本基金召募期完结前赢得基金销售业务阅历的上海证券交往所会员可通过
上海证券交往所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。具体名单可在上海证
券交往所网站查询。
（2）网下现款发售直销机构
华泰柏瑞基金照料有限公司
（3）网下现款发售代理机构
序号 机构称号 客服电话 公司网址
（二）基金合同奏效
限定2024年9月27日本基金召募责任凯旋完结。经德勤华永管帐师事务所
(寥落芜俚结伴)验资，本次召募说明的召募金额为209，147，000.00元东说念主民币，折合
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基金份额209，147，000.00份；其中召募期间认购资金利息折合基金份额的共计
份有限公司开立的基金托管专户。
本次召募灵验认购总户数为1，103户，按照每份基金份额出手面值东说念主民币
整个。本基金照料东说念主及本公司的基金从业东说念主员莫得认购本基金。根据《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》以及《华
泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》的联系规则，
本基金召募相宜联系条目，本基金照料东说念主已向中国证监会办理罢了基金备案手
续，并于2024年10月9日获书面说明，基金合同自该日起稳健奏效。自基金合同
奏效之日起，本基金照料东说念主出手稳健照料本基金。
（三）基金上市交往
[2024]136号。
营业部均可参与本基金的二级市集交往。
本基金照料东说念主自2024年10月17日出手办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交往商办理本基金申购和赎回业务的营业场地或按一
级交往商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。现在本基金的一级交往商
包括：
序号 券商称号 客服电话 公司网址
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或 96288
进行交往，不存在未上市交往的基金份额。
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四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
限定2024年10月10日，本基金份额握有东说念主户数为1，103户，平均每户握有的
基金份额为189，616.50份。
（二）握有东说念主结构
限定2024年10月10日，本基金份额握有东说念主结构如下：机构投资者握有的基金
份额为198，471，000.00份，占基金总份额的94.90%；个东说念主投资者握有的基金份额
为10，676，000.00份，占基金总份额的5.10%。
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况：
限定2024年10月10日，前十名基金份额握有东说念主的情况如下表。
握有基金份额 占总份额比例
序号 握有东说念主称号（全称）
（份） （%）
上海证券－国泰君安证券股份有限公司－
划
深圳市恒泰融安投资照料有限公司－恒泰
融安泰山 10 号私募证券投资基金
上海清淙投资照料有限公司－清淙贤明一
号私募证券投资基金
上海绰瑞私募基金照料有限公司－绰瑞北
岳 37 号私募证券投资基金
海南盛冠达私募基金照料有限公司－盛冠
投资
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五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金照料东说念主
广场 1 号 17 层
接洽电话：400-888-0001，（021）38601777
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新本领产业股份有限公司 2%。
公司成立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策
委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资照看人业务投资决策委员
会和风险限定委员会等专科委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委
员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾
问业务投资决策委员会负责琢磨基金金钱的运作、细则基本的投资策略和投资
组合的原则。风险限定委员会负责全面评估公司的策动经由中的各项风险，并提
出防患措施。
现在，公司下设 33 个部门，并在北京、深圳永别成立了分公司。
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投资一部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票磋议和投
资。
投资二部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票磋议和投
资。
投资三部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票磋议和投
资。
投资四部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票磋议和投
资。
专户投资部：负责公司权益专户投资相关业务。
磋议部：负责权益类基金的股票磋议。
固定收益部：负责公司固定收益的投资照料。
机构投资照料部：负责专户的答理照料，对内照料职业机构销售东说念主员。
指数投资部：负责指数磋议、设想和设备责任，以及进行指数家具的投资管
理。
量化与外洋投资部：负责量化和外洋 QDII 家具的投资照料。
金钱配置部：负责基金投资照看人业务、FOF 业务。
交往部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交往指示执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券买卖务部：负责券商客户的业务拓展。
市集营销部：负责公司品牌、基金家具的市集引申职业。
销售照料部：负责对外开拓爱戴渠说念总部，对内照料职业渠说念销售东说念主员。
客户职业部：负责公司的客户职业。
家具与业务发展部：负责基金家具研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金管帐核算与估值、盛开式基金注册登记等业务。
信息本领部：负责公司信息系统的普通运行与设备。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责里面法律事务筹商，处理外部法律事务，查验公司照料及
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基金运作相宜国度法律法则规则的情况，负责依期评估公司里面限定体系的完
整性、灵验性及合规性，查验公司里面限定轨制的执行情况，并建议改进办法。
风险照料部：负责投资、交往法子风险指示及限定，磋议公司风险照料策略
与策动，勾通各部门处理公司层面风险事项。
东说念主力资源部：负责公司东说念主力资源照料、薪酬轨制、东说念主员培训及东说念主事档案等事
务。
轮廓照料部：负责公司后勤职业、公文档案照料。
财务部：负责公司财务事项。
限定 2024 年 9 月 25 日，本公司共有职工 317 东说念主。其中，投资磋议团队共有
东说念主员 93 名，全公司取得基金从业阅历的有 307 东说念主。公司高档照料东说念主员和从事研
究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务东说念主员齐已取得基金从业阅历。
在整个公司东说念主员中，磋议生及以上学历共有 243 东说念主，占 77%；本科学历 66 东说念主，
占 21%。
限定 2024 年 6 月 30 日，公司旗下照料 156 只盛开式基金，其中包括 55 只
股票型基金、61 只夹杂型基金、23 只债券型基金、3 只货币型基金、10 只 QDII
基金、2 只另类投资基金、2 只基金中基金。公司照料的基金金钱规模为 4，849.20
亿元，总份额规模为 3，346.85 亿份。
李沐阳先生，好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏
瑞基金照料有限公司，历任指数投资部助理磋议员、磋议员、基金司理助理。
司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交往型盛开式指数证券投资基金、
华泰柏瑞中证沪港深互联网交往型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021
年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交往型盛开式指数证券投资基金结合基金的
基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用劳动交往型盛开式指数
证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交
易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克
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泰柏瑞中证全指电力公用劳动交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金
的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型盛开式指数证券投资基
金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型盛开式指数证券投资基金发起式联
接基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型
盛开式指数证券投资基金发起式结合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起
任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交往型盛开式指数证券投资基金
（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交往型盛开式指数证券投资基金发起式结合基金
的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交往型开
放式指数证券投资基金发起式结合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华
泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交往型盛开式指数证券投资基金(QDII)的基金司理。
金司理。
（二）基金托管东说念主
称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1995 年 10 月 25 日
组织形势：股份有限公司（上市）
注册老本： 14，820，546，829 元东说念主民币
存续期间：握续策动
接洽电话：95548-3
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25
日，前身是中信证券有限拖累公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交
易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交往。
根据中国证监会核发的策动业务许可证，公司策动范围包括：证券经纪（限
山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资筹商；与
证券交往、证券投资步履联系的财务照看人；证券承销与保荐；证券自营；证券资
产照料；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金
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融家具；股票期权作念市。
准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可[2014]1044
号），赢得证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实执行
基金托管东说念主职责，爱戴基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息
本领系统栽植参加，构建智能化客户职业体系，握续研发翻新基金托管职业。
中信证券成立托管部，照料并具体经办基金托管业务。托管手下设市集职业、
家具设想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境职业、客户职业、金融科技、
风险照料、轮廓照料等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多
年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上相关业务训导。限定 2023
年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务相关从业训导的占
中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中
信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨，
严格苦守国度的联系法律法则和监管机构的联系规则，依靠科学的风险照料和内
部限定体系、标准的照料模式、先进的运营系统和专科的职业团队，切实执行资
产托管东说念主职责，为基金照料东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管职业。
（三）上市保举东说念主
称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号
法定代表东说念主：张佑君
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（四）一级交往商
序号 券商称号 客服电话 公司网址
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或 96288
（五）基金验资机构
称号：德勤华永管帐师事务所(寥落芜俚结伴)
注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路222号21楼
执行事务结伴东说念主：付建超
经办注册管帐师： 胡小骏 冯适
接洽东说念主：胡小骏
接洽电话： 021-6141 8888
传真： 021-6335 0003
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六、基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件：基金合同纲领。
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七、基金财务气象
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息露馅费、管帐师费、讼师费以相等他用度
从基金认购用度中支付，不由基金金钱承担。
（二）基金上市前进犯财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无进犯财务事项发生。
（三）基金金钱欠债表
本基金限定2024年10月10日的金钱欠债表如下：
资 产 本论述期末 欠债和整个者权益 本论述期末
资 产： 负 债：
货币资金 209，128，321.55 短期借债 -
结算备付金 - 交往性金融欠债 -
存出保证金 - 养殖金融欠债 -
交往性金融金钱 30，907，709.20 卖出回购金融金钱款 -
其中：股票投资 30，907，709.20 搪塞计帐款 31，103，312.07
基金投资 - 搪塞赎回款 -
债券投资 - 搪塞照料东说念主薪金 2，858.57
金钱支握证券投资 - 搪塞托管费 571.71
贵金属投资 - 搪塞销售职业费 -
其他投资 - 搪塞投资照看人费 -
养殖金融金钱 - 应交税费 -
买入返售金融金钱 - 搪塞利润
债权投资 - 递延所得税欠债
其中：债券投资 - 其他欠债 7，877.72
金钱支握证券投资 - 欠债共计 31，114，620.07
其他投资 - 净金钱：
其他债权投资 - 实收基金 209，147，000.00
其他权益器用投资 - 其他轮廓收益 -
应收计帐款 - 未分拨利润 -96，980.11
应收股利 - 净金钱共计 209，050，019.89
应收申购款 -
递延所得税金钱 -
其他金钱 128，609.21
金钱系数 240，164，639.96 欠债和净金钱系数 240，164，639.96
注：1、限定2024年10月10日，基金份额净值0.9995元，基金份额总额209，147，000.00
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份。
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八、基金投资组合
限定2024年10月10日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金金钱组合情况
技俩 金额 占基金总金钱的比例（%）
权益投资 30，907，709.20 12.87
其中：股票 30，907，709.20 12.87
基金投资 - -
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
金钱支握证券 - -
贵金属投资 - -
金融养殖品投资 - -
买入返售金融金钱 - -
其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - -
银行入款和结算备付金共计 209，128，321.55 87.08
其他金钱 128，609.21 0.05
共计 240，164，639.96 100
（二）按行业分类的股票投资组合
代 占基金金钱净值
行业类别 公允价值（元）
码 比例（%）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
C 制造业
电力、热力、燃气及水坐蓐和供应
D
业
E 建筑业
F 批发和零卖业
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息本领职业业
- -
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J 金融业
K 房地产业
- -
L 租出和商务职业业
M 科学磋议和本领职业业
- -
N 水利、环境和宇宙设施照料业
O 住户职业、修理和其他职业业
- -
P 西宾
- -
Q 卫生和社会责任
- -
R 文化、体育和文娱业
- -
S 轮廓
- -
共计
（三）按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票明细
序 占基金金钱净值
股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
号 比例（%）
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截止2024年10月10日，本基金未握有债券。
（五）按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前五名债券投资明细
截止2024年10月10日，本基金未握有债券。
（六）按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名金钱支握证券投
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资明细
注：截止2024年10月10日，本基金本未握有金钱支握证券。
（七）按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：截止2024年10月10日，本基金本未握有贵金属投资。
（八）按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：截止2024年10月10日，本基金本未握有权证。
（九）本基金投资的股指期货交往情况说明
注：截止2024年10月10日，本基金本未握有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交往情况说明
注：截止2024年10月10日，本基金本未握有国债期货。
（十一）投资组合论述附注
中无被监管部门立案拜访的，或在论述编制日前一年内受到证监会、证券交往
所公开降低、处罚的证券。
之外的股票。
序号 称号 金额（元）
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截止2024年10月10日，本基金未握有可颐养债券。
截止2024年10月10日，本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
资组合比例相宜联系法律法则、部门治安、标准性文献的规则和基金合同的有
关规则。
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九、首要事件揭示
本基金自基金合同奏效至上市交往期间未发生对基金份额握有东说念主有较大影
响的首要事件。
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十、基金照料东说念主承诺
基金照料东说念主就本基金上市交往后执行照料东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格苦守《基金法》相等他法律法则、《基金合同》的规则，以淳厚
信用、尽力尽职的原则照料和运用基金金钱。
（二）真的、准确、圆善和实时地露馅依期论述等联系信息露馅文献，露馅
整个对基金份额握有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券交往所的监
督照料。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何宇宙传
播序言中出现的或者在市集高尚传的音信后，将实时赐与公开知晓。
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十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金上市
交往后执行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格苦守《基金法》相等他证券法律法则、基金合同的规则和商定，
成立挑升的基金托管部，配备富有的、及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员负责
基金财产托干事宜。
（二）根据《基金法》相等他证券法律法则、基金合同的规则和商定，对基
金的投资范围、基金金钱的投资组合比例、基金金钱净值的计较、基金照料费的
计提和支付、基金托管费的计提和支付等行动进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的行动违背《基金法》相等他证券法律
法则、基金合同的规则，将实时请问基金照料东说念主限期转换，并在限期内随时对通
知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违法行动，将立即论述中国证监
会。
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十二、基金上市保举东说念主办法
本基金上市保举东说念主中信证券股份有限公司。上市保举东说念主就本基金上市交往
事宜出具如下办法：
规则的相关条目。
均经过核实。
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（一）中国证监会准予本基金注册的文献
（二）
《华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金托管条约》
（四）《华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金招募说明
书》
（五）基金照料东说念主业务阅历批件、营业牌照
（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照
（七）法律办法书。
备查文献存放地点为基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详
细的信息，可向基金照料东说念主、基金托管东说念主央求查阅。
风险指示：本基金照料东说念主承诺以淳厚信用、尽力尽职的原则照料和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表
其改日发扬。投资有风险，敬请投资东说念主精良阅读基金的相关法律文献，并遴荐适
合本人风险承受才略的投资品种进行投资。
华泰柏瑞基金照料有限公司
华泰柏瑞中证油气产业交往型盛开式指数证券投资基金 上市交往公告书
附录：基金合同纲领
（一）基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同安祥运用并照料基金财产；
（3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了基金合
同及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金
合同规则的用度；
（10）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；
（14）以基金照料东说念主的花式，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供职业
的外部机构；
（16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、非交
易过户、转托管等业务王法；
（17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎尽力的原则照料和运用基金财产；
（4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式
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照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东说念主的财产互相安祥，对所照料的不同基金永别照料，永别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同相等他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择稳健合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金
合同等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的
对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同相等他联系规则，执行信息露馅及论述义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不流露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合
同相等他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予笼罩，不向他东说念主流露；但因监管
机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供职业需要提供的情
况除外；
（13）按基金合同的商定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同相等他联系规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关府上，保
存期限不低于法律法则规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，而况保证投资者
大约按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成
本的条目下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并请问基金
托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承
担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规则执行我方的义务，基金托管东说念主违背基
金合同变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
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为承担拖累；
（23）以基金照料东说念主花式，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不成奏效，基金照料
东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期完结后 30 日内
退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他义务。
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的规则安全撑握基金财产；
（2）依基金合同商定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背基金合同及国度
法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，有权申报中国证监会，
并可选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他职权。
（1）以淳厚信用、尽力尽职的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富有的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安祥；对
所托管的不同的基金永别成立账户，安祥核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记录等方面互相安祥；
（4）除依据《基金法》、基金合同相等他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同相等他联系规则另有规则外，在基
金信息公开露馅前赐与笼罩，不得向他东说念主流露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，
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或因审计、法律等外部专科照看人提供职业需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，说明基金照料
东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金照料东说念主有未执行基金合
同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限不低于法
律法则规则的最低期限；
（12）从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处接管并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规则制作相关账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或联系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同相等他联系规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行业监
督照料机构，并请问基金照料东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任
而免除；
（20）按规则监督基金照料东说念主按法律法则和基金合同规则执行我方的义务，基金照料东说念主
因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；
（21）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他义务。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；
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（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他职权。
限于：
（1）精良阅读并苦守基金合同、招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息露馅，实时利用职权和执行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所规则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同辨认的有限拖累；
（6）不从事任何有损基金相等他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因赢得的不当得利；
（9）苦守基金照料东说念主、销售机构、证券交往所和登记机构的相关交往及业务王法；
（10）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他义务。
（二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的措施和王法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的结合基金的相关性，结合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的
结合基金的份额顺利参加或者托付代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在计较参会
份额和计票时，结合基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，结合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额
握有东说念主所握有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，计较后果按照四舍五入的方法，保
留到整数位。
结合基金的基金照料东说念主不应以结合基金的花式代表结合基金的合座基金份额握有东说念主以
本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受结合基金的特定基金份额握有东说念主的委
托以结合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表
决。
结合基金的基金照料东说念主代表结合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握
有东说念主大会的，须先罢免结合基金基金合同的商定召开结合基金的基金份额握有东说念主大会，结合
基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由结合基金的基
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金照料东说念主代表结合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
本基金未成立基金份额握有东说念主大会的普通机构，如今后成立基金份额握有东说念主大会的普通
机构，普通机构的成立按摄影关法律法则的要求执行。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，但法律法则、
中国证监会另有规则的除外：
基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（2）在法律法则规则和基金合同商定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有
东说念主大会：
方式、调养基金份额类别；
金合同进行修改；
当事东说念主职权义务关系发生变化；
转托管等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调养、盛开时辰的调养等）；
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（1）除法律法则规则或基金合同另有商定外，基金份额握有东说念主大会由基金照料东说念主召集；
（2）基金照料东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；
（3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面
提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管
东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合；
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面要求召开基
金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合；
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求召开基金份
额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、热闹；
（6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细则开会时辰、地点、方式和权益登记日。
（1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则序言公告。基金
份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
投递时辰和地点；
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（2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议请问中说明本
次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关相等接洽方式和接洽东说念主、书
面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。
（3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面请问基金托管东说念主到指定地点对表决办法的
计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金照料东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面请问基金照料东说念主和基金托管
东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法
的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
（1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明托付代表出席，
现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行
基金份额握有东说念主大会议程：
的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律法则、基金合同和会议请问的规则，而况
握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记府上相符；
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记
日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集
基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或大
会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
公告；
东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问规则的方式收取基金份额
握有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经请问不参加收取书面表决办法的，不影
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响表决遵守；
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面
办法或授权他东说念主代表出具书面办法的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面办法或授权
他东说念主代表出具书面办法；
的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的奉求东说念主握有
基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律法则、基金合同和会议请问的规
定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过辘集、电话或
其他方式召开，基金份额握有东说念主不错继承书面、辘集、电话或其他监管机构允许的方式进行
表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议请问中列明。
（4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错继承书面、辘集、
电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议请问中列明。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定辨认基
金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规则的
其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事措施
在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第 7 条规则措施细则和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照料
东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；要是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
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会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和
接洽方式等事项。
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以特地决议通过事
项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有规则或基金合同
另有商定外，颐养基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、辨认基金合同、本基金
与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交相宜会议通
知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式相宜会议请问规则的书
面表决办法视为灵验表决，表决办法吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面办法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（1）现场开会
出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由
基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有
东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额
握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
果。
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布表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一
次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点后果。
响计票的遵守。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经由赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督
的，不影响计票和表决后果。
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起按照《信息露馅办法》的规则在规则序言上公告。
要是继承通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有不停
力。
但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如改日法律法则或监管王法修改导致相关内容被
取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进
行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
（三）《基金合同》打消和辨认的事由、措施以及基金财产计帐方式
（1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同商定应经基金份额握有东说念主大会决议通过
的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同商定可不经
基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
（2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自奏效后方可执行，自决议奏效后
依照《信息露馅办法》的联系规则在规则序言公告。
有下列情形之一的，经执行相关措施后，基金合同应当辨认：
（1）基金份额握有东说念主大会决定辨认的；
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（2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责辨认，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管
东说念主链接的；
（3）出现场合指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致
使场合指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额
握有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
（4）连结 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000
万元情形的；
（5）基金合同商定的其他情形；
（6）相关法律法则和中国证监会规则的其他情况。
（1）基金财产计帐小组：自出现基金合同辨认事由之日起 30 个责任日内成立计帐小
组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、符
合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基
金财产计帐小组不错聘请必要的责任主说念主员。
（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（4）基金财产计帐措施：
办法书；
（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限定而不成及
时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费
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用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
计帐经由中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《中华东说念主民共和国证
券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐
小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述指示性
公告登载在规则报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低
期限。
（四）争议责罚方式
因本合同产生或与之相关的争议，各方当事东说念主应通过协商责罚，协商不成责罚的，任何
一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时
灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力。
除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，各自不竭诚笃、尽力、尽职地执行基金
合同和托管条约规则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。
本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之想法，在此不包括香港、澳门特地行政区
和台湾地区的联系规则）并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金照料东说念主、基金托管东说念主各握有
二份，每份具有同等的法律遵守。
基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和
营业场地查阅。
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