经典成人故事 易方达瑞康纯真配置混杂型证券投资基金      更新的招募说明书    基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司    基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司         二〇二四年十月                           重要辅导 活配置混杂型证券投资基金注册的批复》                  （证监许可[2020]3489 号）进行召募。本基金基金 合同于 2021 年 2 月 2 日持重凯旋。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称攀扯、淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请讲求阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品费力概 要等信息袒露文献，全面相识本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分沟通自身的风险 承受才略，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤苦决策，承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能际遇的特 有风险包括：      （1）本基金的资产配置风险；                   （2）本基金投资范围包括内地与香港股票市集交 易互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而濒临的香港股票市集及港股通机制带来的 风险；   （3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品以及资产赞助 证券等特殊品种而濒临的其他独特风险；                  （4）本基金投资范围包括存托凭证而濒临的独特风 险；  （5）本基金投资新股的风险；               （6）本基金基金合同径直圮绝的风险。此外，本基金还将 濒临市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、无数赎回风险、 启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管用具带来的风险等）                            、经管风险、本基金法律文 件中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险 等其他一般风险。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 券型基金和货币市集基金。    《基金合同》凯旋后，若一语气五十个服务日基金资产净值低于五千万元或基金份额合手 有东说念主数目不悦二百东说念主，本基金将按照基金合同的约定圮绝基金合同，无需召开基金份额合手有 东说念主大会。若出现前述情形，本基金将濒临圮绝清盘的风险。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金经管东说念主章节进行更新，相关信息更新截止日为 2024 年 10 月 9 日。本基金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日。 （本陈诉中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》                                       （以 下简称《信息袒露办法》           ）、《证券投资基金信息袒露内容与格式准则第5号容与格式>》、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管划定》                              （以下简称《流动性风险 经管划定》）、       《易方达瑞康纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称基金合同）及 其它关联划定等编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应细密查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 的任何灵验翻新和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验翻新和补充 要》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其常常作念出的翻新 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 接受易方达基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通交易日，则本基金不通达 理东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额出动为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额） 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金资产净值除以经营日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值 额净值的过程 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 息袒露办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等绪言 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产 赞助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 有东说念主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 置算帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                           三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                 鼓动称号                出资比例              广东粤财信赖有限公司             22.6514％              广发证券股份有限公司             22.6514％                盈峰集团有限公司             22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司            7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％                       总   计          100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥保障公司证券部研究究诘室总司理 助理，吉祥证券有限职责公司研究究诘部副总司理（主合手服务）、国债部副总司理（主合手工 作）、资产经管部副总司理、资产经管部总司理，中国吉祥保障股份有限公司投资经管部副 总司理（主合手服务），寰宇社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资剖析部副司理、基金经 理、基金投资剖析部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开垦局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资剖析总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行 部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星 动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百 纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副教训，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强 医学进修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，清华大学经济经管学院 教训、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副教训、期间经济与经管系主任、 创新创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息期间股份有限公司 孤苦董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤苦董事，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，长江商学院管帐与 金融教训、投资研究中心主任、教训经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理教训、副教训、终生教训，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床用具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非扩充董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡皆九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开垦有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开垦部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽皆栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究究诘有限公司经管究诘款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金经管有限公司研究筹办部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益运作赞助部总司理、 东说念主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管 部交易员，易方达基金经管有限公司麇集交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易方达资产 经管（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主、市集及居品委员会委员。曾任君安证券有 限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员， 易方达基金经管有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部 总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产经管有限公司董 事。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高档经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达 国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责 公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金经管有限公 司销售赞助中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公 司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员。曾任 中国经济开垦信赖投资公司成皆营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成皆分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、基 础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司副董事长，易方达资产经管（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室 司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金经管部总监。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商经管硕士、金融学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东说念主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高 级审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区 （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华 地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作赞助部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息期间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息期间部副 总监（主合手服务）、总监，易方达基金经管有限公司信息期间部副总司理、系统研发部副总 司理、期间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缠绵与赞助中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 剖析部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金经管有限公司机构剖析部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金经管有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销经管部总司理、居品联想与业务创新部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。    计瑾女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金司理、基 金司理助理、研究员。曾任工银瑞信基金经管有限公司转债研究员、投资司理助理。计瑾历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职期间        离任期间 易方达悦浦一年合手有混杂                           2024-10-09    - 易方达瑞安混杂发起式                            2024-10-09    - 易方达瑞康混杂                               2024-10-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达鑫转添利混杂    汪子冲先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司基金经 理助理。曾任泰康资产经管有限职责公司固定收益研究高档司理。汪子冲现任基金司理助理 的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达裕富债券                         易方达鑫转增利混杂 易方达磐固六个月合手有混杂                    易方达鑫转招利混杂 易方达新益混杂                         易方达宁易一年合手有混杂 易方达瑞安混杂发起式                      易方达悦安一年合手有债券 易方达瑞川混杂发起式                      易方达悦通一年合手有混杂 易方达瑞康混杂                         易方达招易一年合手有混杂 易方达瑞祺混杂                         易方达磐恒九个月合手有混杂 易方达瑞选混杂                         易方达稳泰一年合手有混杂 易方达裕鑫债券    本基金历任基金司理情况：杨康，经管期间为 2021 年 2 月 2 日至 2023 年 6 月 27 日； 胡文伯，经管期间为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘曙光女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金经管有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金经管有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘曙光女士，易方达基金经管有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金经管有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产经管（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供成见负 责东说念主员（RO）、提供资产经管负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金经管东说念主的职责   （四）基金经管东说念主的承诺 监会的关联划定，建立健全里面限定轨制，选定灵验措施，退缩违背现行灵验的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的步履发生。 限定轨制，选定灵验措施，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、知道他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）草率攀扯，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会禁锢的其他步履。 律、法例及行业法式，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）断绝、干预、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率攀扯、铺张权利；   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易深奥，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 斟酌等信息；   （8）违背证券交易场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特地含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁锢的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定， 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易深奥、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资斟酌等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过甚他行为。   （五）基金经管东说念主的里面限定轨制   为保证公司法式化运作，灵验地驻防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东说念主利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，本基金经管东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营经管行为的正当合规性；   （2）保证各类基金份额合手有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵略；   （3）驻防和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全无缺，竣事公司的合手续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正直诚信，廉正自律，发愤尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保合手公司的细致形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内限定度 的灵验扩充。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤苦，除行恶律法例另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限定成本达到最好的里面限定结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司划定；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相不容。公司意思意思对轨制的合手续进修，联接业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，接续检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制汇注于悉数这个词公司行为。鼓动会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和 经管要领必须驯顺经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须选定书面样式，授权书应当明确授权内容。公司授权应妥贴， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保合手孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨的研究服务 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立研究陈诉质地评价体系，接续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应设立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效纵情原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的收敛轨制和调查轨制。 建立严格的投资禁锢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立麇集交易部门和麇集交易轨制，投资指示通过麇集交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；麇集交易部门支吾交易指示进行审核， 建立公说念的交易分配轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档防守；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限定点建立健全法式的系统 和经过，以基金为管帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值要领等 管帐措施，真确、无缺、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案防守轨制，确保档案真确无缺。   （6）信息袒露   公司建立了完备的信息袒露轨制，指定了信息袒露负责东说念主，并建立了相应的轨制经过规 范相关信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开袒露的信息真确、准确、无缺、实时。   （7）监察与合规经管   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案费力，就里面限定轨制的 扩充情况独随即履行检验、评价、陈诉、建议职能。督察长按期和不按期向董事会陈诉公司 里面限定扩充情况，董事会对督察长的陈诉进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其孤苦性。监察合规经管部门按照公司划定和督察 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过按期或不按期检验里面限定轨制的扩充情况，督促公司和旗下基 金的经管运作法式进行。   公司董事会和经管层充分意思意思和赞助监察与合规经管服务，对违背法律、法例和公司内 部限定轨制的，考究关联部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的袒露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展接续完善里面限定轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立期间：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：合手续经营   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月取得中国证券监督经管委员会和中国银行业监督经管委员会的 核准，取得证券投资基金托管阅历。当今，杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金 公司资管居品、证券公司资管居品、信赖斟酌、贸易银行剖析居品、保障资管居品、期货公 司资管居品、私募投资基金等各类资产托管业务，业务遮蔽市集上悉数类型的资管机构和主 流业务品种。结果 2024 年 6 月末，资产托管业务余额 1.69 万亿元，合作念客户超 1200 家。 已凯旋托管货币型、混杂型、债券型和指数型等各类公募基金 95 只，领域达 2238 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管款式组，并于 2013 年 3 月由董事会 同意在总行持重设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金在内的各类资产托管业务 的业务运行和经管服务，并与其他业务部门保合手孤苦。   杭州银行高度意思意思托管业务发展，组建了明慧资产经管行业的“巨匠团队”服务客户， 当今配备从业东说念主员 65 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和妥洽资产托管部的相关服务； 副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营服务；其他东说念主员 63 东说念主，根据岗亭职责分红 4 个二级部 和 7 个团队：营销经管部、托管运营部、风险合规部和业务赞助部。资产托管团队东说念主员具有 丰富的从业训戒，东说念主员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有 塌实的专科表面学问和实战训戒。部门从事资金算帐、估值核算、投资监督、信息袒露、内 部稽核监控业务的执业东说念主员 36 东说念主，均具有基金从业阅历。   杭州银行采购了业内平时使用的深圳赢时胜公司开垦的托管业务系统，具有完善的估值 核算、资金算帐、投资监督和信息袒露等功能，具备细致的安全性、结实性、通达性和可扩 展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，遮蔽信 用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险经管体系，资产托管部也安稳种植风险签订， 选定各类必要措施驻防和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确永别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金算帐、投资监督和里面稽核 监控等重要岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金算帐、投资监督等能交游到基金交易数据 的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权经管体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务经管办法》、                          《杭州银行资产托管业务运营实施 笃定》，将授权经管汇注于资产托管业务的历久，各岗亭业务东说念主员均在划定授权范围内运用 相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据过甚他重要数据逐日进行安全备份，按期将数据无缺、真 实、准确地转储到不可调动的介质上，并要求麇集庸他乡保存，保存期限至少 20 年。资产 托管部枢纽岗亭东说念主员也选定双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施笃定》、                            《杭州银行资产托管业务信息 系统经管办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金算帐等业务制定了专门的救急预案， 对于各类突发事件、进军事件或故障，按期开展救急演练，进修救急预案的灵验性和可靠性。   （5）建立严格的守秘机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员经管实施笃定》，资产托管部配备孤苦的 门禁系统，严格禁锢无关东说念主员插足资产托管部办公区域，能交游到基金交易数据的岗亭东说念主员 进行物理分离，并选定电话灌音、监控摄像、信息加密传递期间等技能来竣事风险限定。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，径直对资产托管部总司理负责，孤苦对各岗亭、 各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务正当合规、安全灵验，切 实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同过甚他关联划定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的经营、收益分配、 申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以书面样式文书 基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样式对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，立即陈诉中国证监会，同期，文书基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联划定，或者违背基金 合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领也曾凯旋的投资指示违背法律、行政法例和其 他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会报 告。                          五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、徐桐桐   研究东说念主：石曙光   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   研究东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过甚他划定事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)。   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   扩充事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   研究东说念主：吴琳杰                        六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关划定 召募，本基金也曾 2020 年 12 月 17 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达瑞康纯真 配置混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3489 号）注册。   本基金为契约型通达式混杂型基金。基金的存续期为不按期。   本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 1 月 26 日至 2021 年 1 月 29 日。   召募对象为妥贴法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的凯旋   （一）基金合同的凯旋   本基金基金合同于 2021 年 2 月 2 日持重凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金经管东说念主正 式起初经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产领域   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期陈诉中给以袒露；一语气 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定圮绝基金合同，无需召开基金份额合手有东说念主大 会。   若届时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述圮绝划定被取消、调动或补充时， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会划定扩充。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范围   妥贴法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日，若该交易日非港股通交易日，则本基金不通达申购和赎回，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   本基金已于 2021 年 2 月 4 日通达办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或出动央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后经营的各类基金份额净值为基 准进行经营； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新 王法起初实施前依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   （五）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构划定的要领，在通达日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理王法等在遵 守基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金经管东说念主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或 赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方式查询央求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金经管东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述要领王法进行调治。基金经管东说念主应在 新王法起初实施前依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   申购选定全额缴款方式，若申购资金在划定期间内未全额到账则申购不凯旋。若申购不 凯旋或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度 外汇局相关划定有变更或本基金境外投资主要市集的交易算帐王法有变更、基金境外投资主 要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输延伸、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影 响业务处理经过，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在妥贴法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他划定的，需同期遵命该销售机构的相 关划定。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选定按期定额投资斟酌时，不受最低申购 金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计合手有份额不设上限限制，但对 于可能导致单一投资者合手有基金份额的比例达到或跳跃 50%，或者变相回避 50%麇集度的情 形，基金经管东说念主有权选定限定措施。   当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东说念主应当 选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险限定 的需要，可选定上述措施对基金领域给以限定。具体见基金经管东说念主相关公告。   法律法例、中国证监会另有划定的除外。   投资东说念主可将其沿路或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或出动不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金沿路份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性沿路赎回。在 妥贴法律法例划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期遵命该销售 机构的相关划定。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金领域限定措施。基金经管东说念主必须在调治前依照《信 息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金 份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金经管东说念主对合手续合手有 期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施别离的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金斟酌筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌 以及荟萃斟酌），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金经管东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金经管东说念主可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：      申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.06%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.6%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）C 类基金份额   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：         合手有期间（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的沿路或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对合手有期在 30 天以上（含）且少 于 90 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对合手有 期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集推广、注册登记费和其他手续费。   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         合手有期间（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的沿路或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同凯旋日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办 法》的关联划定在划定绪言上公告。   基金经管东说念主不错在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响且不违背法律法例 划定及基 金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销斟酌，针对基金投资者按期和不按期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，基金经管东说念主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定 渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优惠行为。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准经营。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各类基金份额单独成就 基金代码，分别经营和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的经营结果保留到极少点后 两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验说明的灵验赎回份额乘以央求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民 币元，经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵 计入基金财产。   （1）A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元   申购用度=100，000-99，403.58=596.42 元   申购份额=99，403.58/1.0400=95，580.37 份   例四：某投资东说念主（特定投资群体）通过本经管东说念主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.06%）=99，940.04 元   申购用度=100，000-99，940.04=59.96 元   申购份额=99，940.04/1.0400=96，096.19 份   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的经营方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   （1）A 类基金份额   例五：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，合手有期间为 365 天，对应赎回费率 0%， 假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10000×1.0160×0% = 0.00 元   赎回金额 = 10，000×1.0160 - 0.00 ＝10，160.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   （2）C 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 3 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   经营日该类基金份额净值=经营日该类基金资产净值/经营日该类基金总份额。   本基金份额净值的经营，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后经营，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错妥贴延伸经营或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金凯旋后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理期间进行调治，基金经管东说念主 应于起初实施前依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金出动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付投资东说念主的沿路赎回央求时，按正常赎回 要领扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有清贫或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到沿路赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被磨灭。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直 到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回央求跳跃上一通达日基 金总份额 该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回央求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在划定绪言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定 绪言上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行交易的主要证券/期货交易市集交易期间非正常停市。   （4）基金经管东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东说念主 利益时。   （5）基金资产领域过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。   （8）当一笔新的申购央求被说明凯旋，使本基金总领域跳跃基金经管东说念主划定的本基金 总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东说念主划定确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跳跃单个投资东说念主累计合手有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （10）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形。   （11）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）（2）（3）(5)（6）（8）（9）（10）（11）项情形且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据关联划定在划定绪言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。 降速支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行交易的主要证券/期货交易市集交易期间非正常停市。   （4）一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）发生连续接受赎回央求将毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金经管东说念主可 暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （8）发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿路 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的 情形。   （9）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，连续接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额合手有东说念主利益时。   （10）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额合手有 东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以磨灭。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规按期限内在划定绪言上刊登 暂停公告。   （2）基金经管东说念主不错根据暂停申购或赎回的期间，依照《信息袒露办法》的关联划定， 最迟于重新通达日在划定绪言上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或相关公告。         九、基金出动、份额转让和按期定额投资斟酌   （一）基金出动   本基金已于 2021 年 2 月 4 日起初办理基金出动业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期通达交易的服务日为本基金办理出动 业务的开 放日（若该交易日非港股通交易日，则本基金不通达出动）                          。通达日的具体业务办理期间为 上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易期间，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合 同的划定公告暂停出动时除外。   若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调治，但应在实施前 依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金出动业务。   （1）基金出动只可在并吞销售机构进行。出动的两只基金必须皆是该销售机构销售的 并吞基金经管东说念主经管的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金出动以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金出动业务，基金出动 用度按每笔央求单独经营。出动用度以东说念主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金出动选定未知价法，即基金的出动价钱以出动央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行经营。   （4）基金出动后，转入的基金份额的合手有期将自转入的基金份额被说明之日起重新开 始经营。   （5）投资者办理基金出动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）出动业务遵命“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先出动出，份额 注册日历在后的后出动出，如果出动央求当日，同期有赎回央求的情况下，则遵命先赎回后 出动的处理原则。   （7）转入本基金的份额经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此瑕疵产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。   （1）基金出动的央求方式   基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售机构划定的手续，在通达日的业务办理期间 建议出动的央求。   提交基金出动央求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   （2）基金出动央求的说明   基金经管东说念主应以交易期间结果前受理灵验基金出动央求确本日当作基金出动 的央求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 划定的其他方式查询央求的说明情况。   基金份额合手有东说念主可将其沿路或部分基金份额出动成另一只基金，每类基金份额单笔转出 央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额沿路份额）；若某笔出动导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余 份额一次性沿路赎回。   基金出动费由基金份额合手有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和出动费率详见相 关公告。出动用度以东说念主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金经管东说念主不错在不违背法律法例划定及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销斟酌，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金经管东说念主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优 惠行为。   经营公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为出动央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为出动央求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金沿路转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿路出动转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与出动转出份额对应的款项一并划转到出动转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体划定为准。当投资者在沿路出动转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与出动转出份额对应的款项一并划转到出动转入的基 金。   说明：   （1）基金出动用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金出动时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金出动时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施别离申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比尺度）。申购补差用度按照出动金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次出动时两只基金的申购费率的相反情况而定并 见相关公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金出动业务，基金出动用度按每笔央求单独经营。出动费 用以东说念主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某合手有东说念主（其他投资者）合手有本基金 A 类份额 10，000 份，合手有 100 天，现欲 出动为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额 净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 1.4%。出动份额经营如下：   出动金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=出动金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（出动金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-55.00)×1.4%÷(1+1.4%)=151.11 元    出动费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+151.11=206.11 元    转入金额=出动金额-出动费=11，000.00-206.11=10，793.89 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，793.89÷1.020=10，582.25 份    注：本基金灵通与易方达旗下其它通达式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金出动业务）之间的出动业务，各基金出动业务的通达状态及交易限制详见 各基金相关公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的并吞销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务经过、办理期间和办理方式以销售机构的划定为准。转入本基金时转入 份额的经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    投资者 T 日央求基金出动凯旋后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金出动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有疏通 的优先级，基金经管东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金 转出和基金赎回，将选定疏通的比例说明（除另有公告外）；在转出央求得到部分说明的情 况下，未说明的转出央求将不给以顺延。    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的出动央求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付出动转 出款项。    （2）发生《基金合同》划定的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行交易的主要证券/期货交易市集交易期间非正常停市。    （4）基金经管东说念主合计接受某笔或某些出动转入央求可能会影响或毁伤现存基金份额合手 有东说念主利益时。   （5）基金资产领域过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金经管东说念主接受某笔或者某些出动转入央求有可能导致单一投资者合手有基金份额 的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形时。   （8）当一笔新的出动转入央求被说明凯旋，使本基金总领域跳跃基金经管东说念主划定的本 基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东说念主划定确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计合手有的份额跳跃单个投资者累计合手有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当选定暂停接受基金出动央求等措施。   （10）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形。   （11）一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （12）发生连续接受出动转出央求将毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金经管 东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的出动转出央求。   （13）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，连续接受出动转 出央求可能会影响或毁伤基金份额合手有东说念主利益时。   （14）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   基金出动业务的解释权归基金经管东说念主。基金经管东说念主不错根据市集情况在不违背关联法律 法例和《基金合同》的划定之前提下调治上述出动的收费方式、费率水平、业务王法及关联 限制，但应在调治凯旋前依照《信息袒露办法》的关联划定在划定绪言上公告。   （二）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （三）按期定额投资斟酌   本基金已于 2023 年 3 月 17 日起初办理按期定额投资业务，具体实施办法参见相关公 告。     十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务王法》的关联划定以及各销售机 构的业务王法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例过甚业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额合手有东说念主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关费力，对于妥贴条件 的非交易过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                       十一、基金的投资   （一）投资目的   本基金在限定风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的香港证券市集 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可出动债券、可交换 债券、证券公司短期公司债券等）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集用具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不跳跃基金资产的 20%；每个交易日 日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的划定扩充。   （三）投资策略   本基金将综合沟通宏不雅经济环境、政策步地、市集估值与流动性等因素，对股票市集、 债券市集等证券市集内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，确定 组合中股 票、债券、货币市集用具的比例。本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数举座估值水 平在已往十年中的分位值排位进行相应调治，力求限定下行风险。其中，股票基准指数为沪 深 300 指数，估值水平主要使用股票基准指数的市净率 PB。 上月末临了一个交易日沪深 300 指数市净率 PB 在过 本月股票资产占基金资产的配置 去 10 年逐日市净率 PB 中的分位           比例限制（S）   这里的“5%分位”指将沪深 300 指数在已往 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序，排位 在该数列的 5%；         “85%分位”指将沪深 300 指数在已往 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序， 排位在该数列的 85%。   如果股票类资产的投资比例不妥贴上述比例限制，基金经管东说念主应在 10 个交易日内调治 使基金的股票投资比例达到对应的资产配置比例要求。   （1）行业配置策略   本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调治 行业配置比例。   本基金将密切存眷国度相关产业政策、缠绵动态，并联接行业数据合手续追踪、高下贱产 业链深切进行调研等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向相比，当令对各行业景气度 周期与行业改日盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高且具有可合手续性的行业。   本基金主要通过密切追踪行业插足者的数目、行业内各公司的竞争策略及各公司居品或 服务的市集份额来判断公司所处行业竞争形状的变化，要点投资于行业竞争形状 细致的行 业。   （2）个股投资策略   在行业配置的基础上，本基金将要点投资于恬逸基金经管东说念主以下分析尺度的公司：公司 经营稳健，盈利才略较强或具有较好的盈利预期；财务气象运行细致，资产欠债结构相对合 理，财务风险较小；公司治理结构合理、经管团队相对结实、经管法式、具有浮现的历久愿 景与企业文化、信息透明。   本基金将根据上市公司的行业本性及公司自身的特质，遴荐合适的股票估值方法。可供 遴荐的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－历久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴 现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。通过估值水均分析，基金经管东说念主力求发 掘出价值被低估或估值合理的股票。   在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股票的估值水 平出现变化时，本基金将对股票组合当令进行调治。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个眉目进行投资经管。 在类属配置眉目，本基金联接对宏不雅经济、市集利率、供求变化等因素的综合分析，根据交 易所市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，按期对投资组合类属资产进行优化配置和 调治，确定类属资产的权重。   在券种遴荐上，本基金以历久利率趋势分析为基础，联接经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资经管。   跟着国内债券市集的深切发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易样式将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，遴荐合适的介入契机，谋求高于市集平均水 平的投资答复。   （2）证券公司短期公司债券投资策略   本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格限定单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动 性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金可在综合沟通预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴荐投资价值较 高的资产赞助证券进行投资。   （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险经管的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货、股 票期权合约进行交易，以对冲投资组合的风险、灵验经管现款流量或裁汰建仓或调仓过程中 的冲击成本等。   （2）本基金将存眷其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资其他繁衍用具，本基金可制定与本基金投资目的相妥贴的投资策略，在充分评估繁衍居品 的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 本基金可参与融资业务。 的前提下，遵命法律法例的划定，相应调治或更新投资策略，并在更新的招募说明书中公告。   （四）事迹相比基准   中债新综合指数（钞票）收益率×60%+沪深 300 指数收益率×35%+中证港股通综合指数 收益率×5%   中债新综合指数（钞票）大致反应债券市集总体走势，适妥洽为本基金固定收益部分的 事迹相比基准。沪深 300 指数对 A 股股票市集具有较强的代表性，中证港股通综合指数对港 股通范围内上市公司的举座气象和走势具有较强代表性，适妥洽为本基金股票部分的事迹比 较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例成就了事迹相比基准的权重。   如果指数编制单元调动以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连续当作业 绩相比基 准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金经管东说念主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，调治基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为混杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承 担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、 投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的风险等 独有风险。本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。   （六）投资禁锢步履与限制   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不跳跃股票资产的   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿路基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％， 透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产赞助证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的沿路资产赞助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产赞助证券的比例，不得跳跃该资产赞助 证券领域的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产赞助证券，不得 跳跃其各类资产赞助证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基金合手有资 产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金经管东说念主经管的沿路通达式基金合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿路投资组合合手有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%，透澈按照关联指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在职何交易日日终，合手有 的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何交易日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差经营）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在职何交易日日终，本基金合手有 的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，合手有 的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；本 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差经营）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权交易的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （19）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资同行存单的比例，不得跳跃基金资产的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并经营；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起起初。 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防 利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以袒露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁锢步履划定或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金 份额合手有东说念主大会审议。      （七）基金经管东说念主代表基金运用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      （九）基金投资组合陈诉（未经审计）      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载费力不存在作假纪录、误导性讲明或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      本基金的托管东说念主杭州银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本陈诉的内容， 保证复核内容不存在作假纪录、误导性讲明或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉关联数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              款式                  金额(元)                                                        比例(%)        其中：股票                         105，077，313.40        33.73        其中：债券                         203，822，298.36        65.43        资产赞助证券                                     -            -          其中：买断式回购的买入返售                                                          -               -          金融资产 （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                                占基金资产净                        行业类别             公允价值（元） 码                                                                值比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                            -           -                                                              -           -  B       采矿业  C       制造业                                  75，006，996.02          32.50  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                    -           -  E       建筑业                                   2，368，176.00           1.03  F       批发和零卖业                                              -           -  G       交通输送、仓储和邮政业                           1，051，446.00           0.46  H       住宿和餐饮业                                           -              -  I       信息传输、软件和信息期间服务业                       4，512，041.30           1.95  J       金融业                                  19，675，939.00           8.53  K       房地产业                                                -           -  L       租出和商务服务业                              1，848，906.00           0.80  M       科学研究和期间服务业                                       -              -  N       水利、环境和全球设施经管业                             8，347.08           0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                       -           -  P       熏陶                                                  -           -  Q       卫生和社会服务                                             -           -  R       文化、体育和文娱业                               605，462.00           0.26  S       综合                                               -              -          共计                                  105，077，313.40          45.53 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                  占基金资产 序号        股票代码          股票称号   数目（股）         公允价值（元）              净值比例                                                                   （％）                                                                         占基金资产净  序号                    债券品种                   公允价值(元)                                                                         值比例(％)           其中：政策性金融债                                    10，175，333.33         4.41                                                                             占基金                                                                             资产净 序号         债券代码           债券称号         数目（张）               公允价值(元)                                                                             值比例                                                                             （％）                               级 01                            续债 01                            MTN002      本基金本陈诉期末未合手有资产赞助证券。      本基金本陈诉期末未合手有贵金属。      本基金本陈诉期末未合手有权证。   本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司在陈诉编 制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策要领妥贴公司投资轨制的划定。   除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案调查，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号           称号                金额（元） （4）陈诉期末合手有的处于转股期的可出动债券明细                                              占基金资产净  序号         债券代码     债券称号      公允价值(元)                                              值比例(%) （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                          十二、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称攀扯、淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同凯旋日为 2021 年 2 月 2 日，基金合同凯旋以来（结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率尺度差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4）  自基金合同生        4.35%   0.19%   -1.18%    0.45%    5.53%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  自基金合同生        5.91%   0.22%   -9.17%    0.44%   15.08%    -0.22% 效日至 2023 年                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率尺度差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         4.16%   0.19%   -1.18%    0.45%    5.34%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  自基金合同生        5.30%   0.22%   -9.17%    0.44%   14.47%    -0.22%  效日至 2023 年    注：本基金历任基金司理情况：杨康，经管期间为 2021 年 2 月 2 日至 2023 年 6 月 27 日；胡文伯，经管期间为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 十四、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金通达日以及国度法律法例划定需要对外袒露基金净值的非开 放日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值原则      基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门关联划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近交易 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真确反应公允价值 的，支吾报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征沟通。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批合手有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息赞助的估值期间确定公允价值。选定估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并确定公允价 值。      （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可出动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值期间确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产赞助证券，选定估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选定估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票和债券，选定估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选定最近交易日结算价估值。      如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及 相关货币对东说念主民币汇率的，届时根据相关法律法例及监管机构的要求确定汇率开端，如法律 法例及监管机构无相关划定，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率来 源。      对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境酬酢易场面所 在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 划定调治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金 调治日或实验支付日进行相应的估值调治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 划定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相关 法律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （五）估值要领 份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日经营基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。   （六）估值极度的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极度时，视为基金份额 净值极度。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职责东说念主应当对由于该 估值极度遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度职责方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估值极度职责方对径直损失承担赔偿 职责；若估值极度职责方也曾积极妥洽，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值极度职责方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值极度的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度 职责方仍支吾估值极度负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度职责方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值极度职责方。   （4）估值极度调治选定尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的职责方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值经营出现极度时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主；极度 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责经营，基金托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日交易结果后经营当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对基金净值给以公布。   本基金各类基金份额将分别经营基金份额净值。   （九）特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 极度，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主天然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现极度的，由此造 成的基金资产估值极度，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退赔偿职责。但基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当积极选定必要的措施扬弃或缩小由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定绪言 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照《业务 王法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的经营方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的经营方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同划定，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售关联的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“                    （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的相关划定。   （五）基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规 定和基金合同约定针对沿路或部分份额类别调治基金经管费率和基金托管费率等相关费率。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （七）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按影相关划定申报缴纳。如果基金经管东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金经管东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投资东说念主就相关金额 进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定绪言公告。                十八、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流 动性风险经管划定》、《基金合同》过甚他关联划定。相关法律法例对于信息袒露的袒露方 式、登载绪言、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法例 和中国证监会的划定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会划定的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及划定的互联网网站（以下简称“划定 网站”）等绪言袒露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开袒露的信息费力。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开袒露的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息选定阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的沿路事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息袒露及基金份额合手有东说念主 服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品费力概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品费力提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品费力提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品费力提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品费力提要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力提要、《基金合同》和基金托管合同登载 在划定网站上，并将基金居品费力提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。      基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于划定绪言上。      基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定绪言上登载《基金合同》凯旋 公告。      《基金合同》凯旋后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在划定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的经营方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在划定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在划定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息”项下 袒露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中袒露基金组合股产情况过甚流 动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金算帐；   （3）出动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更合手有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的实验限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实验限定 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价极度达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起初办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19）调治基金份额类别的成就；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）《基金合同》凯旋后，若一语气 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日，基金资 产净值低于 5000 万元或基金份额合手有东说念主数目不悦二百东说念主时；   （22）基金信息袒露义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相关信息袒露 义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将关联情况立即陈诉中国证监会。   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉辅导性公 告登载在划定报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、资产赞助证券，基金经管东说念主将按相关法 律法例要求进行袒露。   （六）信息袒露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息袒露内容与 格式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品费力提要、基金算帐陈诉等公开袒露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定绪言上袒露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪言袒露信息，可是其他全球绪言不得早于划定绪言袒露信息，而且在不同绪言上袒露并吞 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息袒露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的相关划定。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例划定将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘妥贴《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 划定适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主经营各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时礼聘妥贴《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并 袒露专项审计成见。   （五）侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分划定的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期陈诉中袒露陈诉期内特定资产处置进展 情况，袒露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定资产最终变 现价钱的承诺。                   二十、风险揭示   （一）本基金的独有风险 券市集，其中股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，本基金将综合沟通各类因素确定组合 中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相关资产从而无法 取得相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置相关资产从而导致较大损失；此 外，天然本基金在运作中会依据股票基准指数举座估值水平在历史数据中的分位值排位相应 调治股票投资比例，但并不行透澈反抗市集下落的风险。股市、债市的变化以及本基金的资 产配置情况将影响基金事迹发扬。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临以下独有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的独有风险 诸多相反，本基金参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法例、部门规章、法式 性文献和业务王法，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集交易与通过其 他方式参与香港证券市集交易，也存在一定的相反。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析陈诉的不雅点、异常交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股神态 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以过甚他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券市集实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限制，加之香港 市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能发扬 出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 可能存在公开垦行并上市前锋未有收入，上市后仍无收入、合手续损失、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能加多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、每每分拆合并股份的步履，投资者合手有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在限定权相对麇集，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、言语或文化风气等与内地存在相反，导致投资 者较难获取或解析公司实验经营气象相关资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现历久间停牌跋扈，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，相关股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法连续通过港 股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前尺度提供口头合手有东说念主服务，中国证券登记结算有限职责公司 （以下简称中国结算）通过香港结算连续为投资者提供的退市股票口头合手有东说念主服务可能会受 限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的独有风险 互通机制投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面皆有一定 的限制，而且此类限制可能会接续调治，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地 市集形成费事，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或波折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态调治。对于被调出的港股通标的证券，自调治之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而导 致基金所合手的港股组合在后续港股通交易日开市交易中麇集体现市集反应而形成 其价钱波 动陡然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在相反，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力 回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券市集要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时 到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 濒临逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务 公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或者沿路港股通服务，本基金将濒临在暂 停服务期间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和磨灭申报的交易中 断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易期间内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率，最终结算汇率为相关机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用市集波动颐养机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分拨、出动、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有划定的除外；因港股通股票权益分拨 或者出动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、出动或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述王法可能加多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的麇集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的关联本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵影相关业务王法导致本 基金利益受到毁伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、算帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港市集有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资港股通股票，还可能濒临其他风险，包括但不限于： 股通交易日，则本基金不通达申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其他 影响通过股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形，本基金可能发生断绝 或暂停申 购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额合手有东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产 投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来独特风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交易敌手信用风险、 操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托凭证 刊行机制相关的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、运用表决权等方面的特 殊安排可能激励的风险；存托合同自动收敛存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息袒露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可投资于境内新刊行的股票，可能在股票上市后一定期间内（即锁按期）不得直 接卖出，从而产生无法实时变现的流动性风险，同期也存在锁按期内二级市集价钱低于合手有 成本等价钱风险。   《基金合同》凯旋后，若一语气 50 个服务日基金资产净值低于五千万元或基金份额合手有 东说念主数目不悦二百东说念主，本基金将按照《基金合同》的约定圮绝基金合同，无需召开基金份额合手 有东说念主大会。本基金将在一语气 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日出现基金资产净值低于 策。   （二）市集风险   本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心思和交易轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的实验收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如经管才略、行业竞争、市集出路、期间更新、 新址品研究开垦等皆会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者大致用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各类化来漫步这种非系统风险，但不行透澈幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过甚他照章刊行上 市的股票）、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票、内地依 法刊行、上市的债券、货币市集用具等，一般情况下，上述资产市集流动性较好。   但不撤销在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本 基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：                       一是基金经管东说念主建仓或进行组合调治时， 可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不妥贴的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到 不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回申 请跳跃上一通达日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例 的赎回央求实施脱期办理。具体情形、要领见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之 “（十）无数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿路赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等用具的情形、要领见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的相关划定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的相关划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   选定舞动订价机制的情形、要领见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “                                     （四）估 值方法”的相关划定。若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回 基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验窒碍并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主经营各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不袒露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东说念主在基金按期陈诉中袒露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）经管风险 其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性经管实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金居品按照风险由低到高王法进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的相反，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作 情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配进修，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 进行调治。届时，基金经管东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金资产实验承担的税 费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调治税收处 理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调治。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （七）其他风险 构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。        二十一、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在划定绪言公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当圮绝： 有东说念主数目一语气 50 个服务日不悦二百东说念主的； 连续的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐陈诉；      （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律成见书；      （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》划定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            二十二、基金合同的内容选录   一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息费力；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息袒露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及出动央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基金的利益运用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务王法；      （17）在不违背法律法例和监管划定且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金份额合手有东说念主以基 金资产当作质押进行融资；      （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选定妥贴合理的措施使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，履行信息袒露及陈诉义 务；      （12）保守基金贸易深奥，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分配基 金收益；      （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按划定保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关费力 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定期间发出，而且保证投资 者大致按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开费力，并在支付 合理成本的条件下得到关联费力的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临完毕、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担职责；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行凯旋，基金 经管东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）扩充凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则合手有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另有划定外， 在基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，向与本基金相关审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金经管东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息袒露事项；      （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，说明基金管 理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金经管东说念主有未扩充 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关费力 15 年以上；      （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额合手有东说念主名册；      （13）按划定制作相关账册并与基金经管东说念主查对；      （14）依据基金经管东说念主的指示或关联划定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临完毕、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文书基金经管东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而辞退；      （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追 偿；      （21）扩充凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法      基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有平 等的投票 权。      本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内，调治本基金的申购费率、调低赎回费 率或调治收费方式、调治基金份额类别成就；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例划定的范围内调治关联基金认购、 申购、赎回、出动、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面 表决成见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有的关联评释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付评释及关联评释文献妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布相关 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决成见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面成见或授权 他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 成见的代理东说念主，同期提交的关联评释文献、受托出具书面成见的代理东说念主出示的托付东说念主的代理 投票授权托付评释及关联评释文献妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基 金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错选定书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，出动基金运作方式、 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交妥贴会议 文书中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文书划定的 书面表决成见视为灵验表决，表决成见迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面成见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议起初后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起初后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三 名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。    基金份额合手有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在划定绪言上公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 收敛力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关基金份额合手有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权 妥贴该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 划定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消 或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同澌灭和圮绝的事由、要领   （一）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当圮绝： 有东说念主数目一语气 50 个服务日不悦二百东说念主的； 连续的；   （二）基金财产的算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律成见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。      （三）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。      （五）基金财产算帐的公告      算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》划定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。      （六）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      四、争议处置方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、联合路线处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将 争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行基 金合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统领。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。              二十三、基金托管合同的内容选录   一、托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：易方达基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续期限：合手续经营   研究电话：400 881 8088   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东说念主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]337 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：合手续经营   经营范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；从事繁衍居品交易业务；提供防守箱服务；外汇进款，外汇贷款，外 汇汇款，外汇兑换，国际结算，同行外汇拆借，外汇单据的承兑和贴现，结汇、售汇，资信 调查、究诘、见证业务；开办个东说念专揽会业务；从事短期融资券承销业务；以及从事经国务院 银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履运用监督权   基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金经管东说念主应按照 基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金实验投 资是否妥贴《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的香港证券市集 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可出动债券、可交换 债券、证券公司短期公司债券等）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集用具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不跳跃基金资产的 20%；每个交易日 日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的划定扩充。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主及基金托管东说念主书 面协商一致并履行妥贴要领后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不跳跃股票资产的    （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿路基金合手有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10％，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产赞助证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （6）本基金合手有的沿路资产赞助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产赞助证券的比例，不得跳跃该资产赞助 证券领域的 10％；    （8）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各 类资产赞助证券，不得跳跃其各类资产赞助证券共计领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基金合手有资 产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以沿路卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （12）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿路通达式基金合手有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金 托管东说念主托管的沿路投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 30%，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在职何交易日日终，合手 有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赞助证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差经营）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易(不 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在职何交易日日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，合手 有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权交易的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （19）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资同行存单的比例，不得跳跃基金资产的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并经营；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。      基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同凯旋之日起起初。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴 要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准，但须提前公告，不需要经基 金份额合手有东说念主大会审议。      （三）基金托管东说念主通过过后监督方式对基金投资禁锢步履进行监督。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实验限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利 益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以袒露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主及基 金托管东说念主书面协商一致并履行妥贴要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定 为准。      （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律 法例及行业尺度的、经持重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券 市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手 名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结 算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商解 决。      基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行交易，基 金托管东说念主不承担由此形成的相应法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金 经管东说念主确定的期间前仍未承担负约职责过甚他相关法律职责的，基金经管东说念主有权向相关交易 敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东说念主， 经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨职责。   如基金经管东说念主未提供或未按要求提供交易敌手名单、交易结算方式，导致基金托管东说念主 无法灵验履行监督职责，由此形成的损构怨职责均由基金经管东说念主承担。   如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单 及结算方式的，视为基金经管东说念主认同全市集交易敌手和沿路结算方式。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   托付财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，由经管东说念主 负责办理，其预留印鉴经各方商议后预留，但至少有一枚预留印鉴为托管东说念主章。本着便于委 托财产的安全防守和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴荐杭州银行所在地的分支机构， 且必须为总行或一级分支机构。对于任何的按期进款投资，经管东说念主皆必须和进款机构签订定 期进款合同，约定两边的权利和义务，该合同当作划款指示附件。该合同中必须有如下明确 条件：进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期反璧 或提前支取的悉数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户。如按期进款合同中未体现前述条件，托管东说念主有权断绝按期进款投资的划款指示。存 款证实书投递托管东说念主或从托管东说念主处支取，原则上要求进款银行或经管东说念主授权相关东说念主员亲身上 门办理。若选定邮寄等级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等 职责。在取得进款证实书后，托管东说念主防守证实书本来，托管东说念主分歧进款证实书的真确性负责。 经管东说念主应该在合理的期间内进行按期进款的投资和支取事宜，若经管东说念主提前支取或部分提前 支取按期进款，若产滋生差（即本托付财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息 差额），该息差的处理方法由经管东说念主和托管东说念主两边协商处置。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法 规、  《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以书面辅导等方式文书基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应鄙人 一服务日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管 合同对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在划定期间内回答 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东说念主应积极配合提供 相关数据费力和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领也曾凯旋的指示违背法律、行政法 规和其他关联划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方 式文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应照章承担相应职责。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，有权实时陈诉中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金经管东说念主无正派事理，断绝、 禁闭对方根据本托管合同划定运用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基 金经管东说念主经营的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相关信 息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未扩充或无故延伸扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                       《基 金合同》、本合同过甚他关联划定时，应实时以书面样式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交相关费力以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在划定期间内回答基金 经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正派事理，断绝、禁闭 对方根据本合同划定运用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主建议申饬仍不改正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销； 基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产运用请求冻 结、扣押和其他权利。 分配基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外），非因基金财产自身承担的债务，不 得对基金财产强制扩充。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤苦核算，确保基金财产的无缺与孤苦。 另行协商处置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规指示，不得自走运用、刑事职责、分配本 基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内 交易交收、基金托管账户开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 财产，或证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本 托管合同当事东说念主外第三方的诓骗、浮滑、邪恶或歇业等原因给基金财产形成的损失等不承担 职责。不属于基金托管东说念主实验灵验限定下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担职责。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 金经管东说念主开立并经管。 合手有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、             《运作办法》、                   《基金合同》等关联划定后，基金经管东说念主应将属于 基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定期间内， 礼聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金银行账户的开立和经管 正当合规的指示办理资金收付。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。基金托管专户不办理通存通兑，不得透支取现。不得灵通手机银行、电 话银行、网上银行专科版。基金经管东说念主不得在基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支 票等支付结算凭证。      （四）基金进行银行进款投资的账户开设和经管      基金经管东说念主以基金口头在进款银行的指定营业网点开立进款账户。在上述账户开立和 账户相关信息变更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关 费力。      （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户（账户称号以实验开立为准）。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东说念主先行垫付，待本基金启 始运营后，基金经管东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户 中扣还基金经管东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户灵通讯息文书基金经管东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐服务，基 金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司及基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《托管银行证券资金结算合同》的划定 扩充。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的划定扩充。   （六）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》凯旋后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行 拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登 记结算机构的关联划定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，合手有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债 券市集债券回购主合同。   （七）其他账户的开立和经管 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法 使用并经管。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中 心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构实验灵验限定或防守的资产不承担防守职责。属于基金托管东说念主实验灵验限定下 的什物证 券、银行按期进款证实书等，在基金托管东说念主防守期间发生损坏、灭失的，由此产生的职责应 由基金托管东说念主承担。   （九）与基金财产关联的要紧合同的防守   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主防守。除本合同另有 划定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息袒露合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应尽量保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密 方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合 同的防守期限为《基金合同》圮绝后 15 年，法律法例或监管部门另有划定的除外。 对于无二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件或传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值经营和管帐核算   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的期间及要领 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目经营，基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机 制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应每个估值日经营基金净值信息，并经托管东说念主复核后按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   一）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可出动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值期间确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产赞助证券，选定估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选定估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票和债券，选定估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选定最近交易日结算价估值。   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及 相关货币对东说念主民币汇率的，汇率开打量见招募说明书。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境酬酢易场面所 在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 划定调治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金 调治日或实验支付日进行相应的估值调治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相关 法律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。      （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的瑕疵不当作 基金资产估值极度处理；      （2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构发送的数 据极度，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现极度的，由此 形成的基金资产估值极度，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退赔偿职责。但基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当积极选定必要的措施扬弃或缩小由此形成的影响。      （三）基金份额净值极度的处理方式      （1）基金份额净值经营出现极度时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。      （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主；极度 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值经营差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条 款进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基金份额 合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。      ②若基金经管东说念主经营的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就实验向投资者 或基金支付的赔偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的职责。      ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的经营结果，天然屡次重新经营和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的经营结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。      ④由于基金经管东说念主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值经营极度而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金经管 东说念主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度关联部门划定的管帐轨制扩充。      （六）基金账册的建立      基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金经管东说念主独随即成就、记 录和防守本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基 金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产 净值的经营和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核      基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透澈一致。      （1）报表的编制      基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》凯旋不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调治以国度关联划定为准。   基金经管东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈诉。   （八）基金经管东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的防守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额 合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和防守。基金经管东说念主和基金托管东说念主应 分别防守基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管部门另有划定的除外。 如不行妥善防守，则按相关法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东说念主应将关联费力送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将 所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务，法律 法例或监管部门另有划定的除外。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同关联的一切争议，本托管协 议当事东说念主应尽量通过协商、联合路线处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行《基金合 同》和本托管合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本托管合同受中国法律（为本托管合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容 不得与《基金合同》的划定有任何毒害。基金托管合同的变更须报中国证监会备案。   （二）托管合同圮绝的情形   （三）基金财产的算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律成见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉提 示性公告登载在划定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  二十四、对基金份额合手有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式：   （一）基金份额合手有东说念主投资交易说明服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的悉数基金份额合手有东说念主的基金交易记录。 本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金份额 合手有东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构实验业务经过及划定。   （二）基金份额合手有东说念主交易记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额合手有东说念主的对账单服务 基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。   （四）资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不行准确解析本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                   二十五、其他应袒露事项                      公告事项                           袒露日历  易方达基金经管有限公司对于聘任基金司理助理的公告                           2023-09-23  对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投  资市集节沐日暂停申购、赎回、出动、按期定额投资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉辅导性公告                2023-10-25  易方达基金经管有限公司对于聘任基金司理助理的公告                           2023-11-10  对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非  交易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、出动、按期定额投                    2023-12-20  资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉辅导性公告                2024-01-19  对于易方达瑞康纯真配置混杂型证券投资基金 2024 年港股通非交易日  暂停申购、赎回、出动、按期定额投资业务的公告  对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交  易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、出动、按期定额投资                    2024-03-26  业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉辅导性公告                    2024-03-29  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉辅导性公告                2024-04-20  易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息费力  的公告  对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交易日及境外主要投资  市集节沐日暂停申购、赎回、出动、按期定额投资业务的辅导性公告  对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交易日及境外主要投资  市集节沐日暂停申购、赎回、出动、按期定额投资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉辅导性公告                2024-07-18 注：以上公告事项袒露在划定绪言及基金经管东说念主网站上。          二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。               二十七、备查文献 存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司

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